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北京安杰世澤律師事務(wù)所??????關(guān)于陜西寶光真空電器股份有限公司???????之?????法律意見(jiàn)書????二〇二二年十二月????北京市朝陽(yáng)區(qū)東方東路?19?號(hào)亮馬橋外交辦公大樓?D1?座?19?層，郵政編碼?100600???????????No.?19?Dongfangdonglu,?Chaoyang?District,?Beijing?100600,?P.R.?China?????????T?+86?10?8567?5988?????F?+86?10?8567?5999????????w?w?w.?a?n?j?i?e?l?a?w.?c?o?m???????????????????????????北京安杰世澤律師事務(wù)所?????????????????????????????????????????關(guān)于??????????????????????陜西寶光真空電器股份有限公司致：陜西寶光真空電器股份有限公司??北京安杰世澤律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）接受陜西寶光真空電器股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）的委托，指派徐琪律師和董曉律師列席了公司相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行見(jiàn)證，并出具法律意見(jiàn)書。受新型冠狀病毒感染肺炎疫情的影響，本所律師通過(guò)視頻方式列席本次股東大會(huì)。??本法律意見(jiàn)書根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）、《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱“《證券法》”）、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則（2022?年修訂）》???????????（以下簡(jiǎn)稱“《股東大會(huì)規(guī)則》”）等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件以及《陜西寶光真空電器股份有限公司章程》?????????????????????（以下簡(jiǎn)稱“《公司章程》”）的規(guī)定出具。??為出具本法律意見(jiàn)書，本所律師審查了公司提供的與本次股東大會(huì)有關(guān)的文件、資料及相關(guān)材料。??在本法律意見(jiàn)書中，本所僅對(duì)本次股東大會(huì)召集和召開(kāi)的程序、出席本次股東大會(huì)人員資格和召集人資格、表決程序和表決結(jié)果等是否符合《公司法》《股東大會(huì)規(guī)則》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定發(fā)表意見(jiàn)，并不對(duì)本次股東大會(huì)所審議的議案內(nèi)容以及該等議案所表述的事實(shí)或數(shù)據(jù)的真實(shí)性和準(zhǔn)確性發(fā)表意見(jiàn)。本所僅根據(jù)現(xiàn)行有效的中國(guó)法律發(fā)表意見(jiàn)，并不根據(jù)任何中國(guó)境外法律發(fā)表意見(jiàn)。??本所及經(jīng)辦律師依據(jù)《證券法》《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》和《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》等規(guī)定及本法律意見(jiàn)書出具之日以前已經(jīng)發(fā)生或者存在的事實(shí)，嚴(yán)格履行了法定職責(zé)，遵循了勤勉盡責(zé)和誠(chéng)實(shí)信用原則，進(jìn)行了充分的核查驗(yàn)證，保證本法律意見(jiàn)書所認(rèn)定的事實(shí)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，所發(fā)表的結(jié)論性意見(jiàn)合法、準(zhǔn)確，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。??本所同意將本法律意見(jiàn)書作為本次股東大會(huì)公告的法定文件，隨公司其他公告文件一并予以公告。??本所律師按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范及勤勉盡責(zé)精神，對(duì)本次股東大會(huì)的召集和召開(kāi)程序、出席會(huì)議人員的資格和召集人資格、本次股東大會(huì)的表決程序和表決結(jié)果等事項(xiàng)進(jìn)行了核查驗(yàn)證，現(xiàn)出具法律意見(jiàn)如下：一、本次股東大會(huì)的召集、召開(kāi)程序事會(huì)第十四次會(huì)議決議召集。經(jīng)本所律師核查，公司董事會(huì)于?2022?年?12?月?6?日在上海證券交易所網(wǎng)站和符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的媒體上刊登了《陜西寶光真空電器股份有限公司關(guān)于召開(kāi)?2022?年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的通知》（以下簡(jiǎn)稱“會(huì)議通知”），列明了本次股東大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、地點(diǎn)、方式、提交會(huì)議審議的議題、會(huì)議出席對(duì)象、會(huì)議登記方法等事項(xiàng)。會(huì)議于?2022?年?12?月?22?日?14:00?在寶雞市寶光路?53?號(hào)公司科技大樓?4?樓會(huì)議室如期召開(kāi)，完成了全部會(huì)議議程；采用上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，通過(guò)交易系統(tǒng)投票平臺(tái)的投票時(shí)間為股東大會(huì)召開(kāi)當(dāng)日的交易時(shí)間段，即?2022?年?12?月東大會(huì)召開(kāi)當(dāng)日的?9:15-15:00。???本所律師經(jīng)核查后認(rèn)為，本次股東大會(huì)的召集、召開(kāi)程序符合《公司法》??????????????????????????????????《股東大會(huì)規(guī)則》等有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定。二、出席本次股東大會(huì)人員的資格與召集人資格???（一）出席本次股東大會(huì)人員的資格???經(jīng)核查，出席本次股東大會(huì)的股東（或股東代理人）（包括網(wǎng)絡(luò)投票方式）共?14?人，代表公司有表決權(quán)股份?136,066,010?股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的???本所律師對(duì)出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東（或股東代理人）的身份證明資料、授權(quán)委托文件等材料進(jìn)行了審查，確認(rèn)現(xiàn)場(chǎng)出席本次股東大會(huì)的股東（或股東代理人）共?2?人，代表公司有表決權(quán)股份?135,894,410?股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的?41.1550%。上述人員均為公司董事會(huì)確定的本次股東大會(huì)股權(quán)登記日（2022?年?12?月?19?日）在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司登記在冊(cè)的股東（或股東代理人）。??經(jīng)本所律師核查，上述股東（或股東代理人）均持有出席會(huì)議的合法證明，其出席會(huì)議的資格均合法有效。??根據(jù)上證所信息網(wǎng)絡(luò)有限公司向公司提供的網(wǎng)絡(luò)投票統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，參加本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票并進(jìn)行有效表決的股東（或股東代理人）共計(jì)?12?人，代表公司有表決權(quán)股份?171,600?股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的?0.0520%。??以上通過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的股東資格，由網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)提供機(jī)構(gòu)驗(yàn)證其身份。??參加本次股東大會(huì)表決的中小投資者共計(jì)?12?人，代表公司有表決權(quán)股份??經(jīng)本所律師核查，出席本次股東大會(huì)的其他人員為公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。??本所律師經(jīng)核查后認(rèn)為，上述人員出席會(huì)議的資格合法有效，符合《公司法》《股東大會(huì)規(guī)則》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。??（二）本次會(huì)議召集人資格??經(jīng)本所律師核查，本次股東大會(huì)的召集人為公司董事會(huì)，召集人資格符合《公司法》??《股東大會(huì)規(guī)則》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。三、本次股東大會(huì)的表決程序和表決結(jié)果會(huì)議通知中已列明的議案或者提出新議案的情形。票和監(jiān)票?，F(xiàn)場(chǎng)會(huì)議表決票當(dāng)場(chǎng)清點(diǎn)，經(jīng)與網(wǎng)絡(luò)投票表決結(jié)果合并統(tǒng)計(jì)確定最終表決結(jié)果后予以公布。公司對(duì)會(huì)議通知中列明的《關(guān)于修訂〈關(guān)聯(lián)交易制度〉的??《關(guān)于變更公司?2022?年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》議案》?????????????????????《關(guān)于補(bǔ)充增加預(yù)計(jì)?2022?年度日常關(guān)聯(lián)交易額度調(diào)整的議案》的中小投資者表決情況單獨(dú)計(jì)票并單獨(dú)披露表決結(jié)果。出席會(huì)議的股東（或股東代理人）未對(duì)表決結(jié)果提出異議。??（1）?《關(guān)于修訂〈公司章程〉的議案》??表決情況：同意?136,020,610?股，占出席會(huì)議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的棄權(quán)?0?股，占出席會(huì)議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的?0%。??（2）?《關(guān)于修訂〈股東大會(huì)議事規(guī)則〉的議案》??表決情況：同意?136,020,610?股，占出席會(huì)議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的棄權(quán)?0?股，占出席會(huì)議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的?0%。??（3）?《關(guān)于修訂〈董事會(huì)議事規(guī)則〉的議案》??表決情況：同意?136,020,610?股，占出席會(huì)議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的棄權(quán)?0?股，占出席會(huì)議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的?0%。??（4）?《關(guān)于修訂〈股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則〉的議案》??表決情況：同意?136,020,610?股，占出席會(huì)議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的棄權(quán)?0?股，占出席會(huì)議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的?0%。??（5）?《關(guān)于修訂〈關(guān)聯(lián)交易制度〉的議案》??表決情況：同意?136,016,510?股，占出席會(huì)議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的棄權(quán)?0?股，占出席會(huì)議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的?0%。??其中中小投資者表決情況：同意?122,100?股，占出席會(huì)議中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的?71.1538%；反對(duì)?49,500?股，占出席會(huì)議中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的?28.8462%；棄權(quán)?0?股，占出席會(huì)議中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的?0%。??（6）?《關(guān)于變更公司?2022?年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》??表決情況：同意?136,020,610?股，占出席會(huì)議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的棄權(quán)?0?股，占出席會(huì)議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的?0%。??其中中小投資者表決情況：同意?126,200?股，占出席會(huì)議中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的?73.5431%；反對(duì)?45,400?股，占出席會(huì)議中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的?26.4569%；棄權(quán)?0?股，占出席會(huì)議中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的?0%。??（7）?《關(guān)于補(bǔ)充增加預(yù)計(jì)?2022?年度日常關(guān)聯(lián)交易額度調(diào)整的議案》??表決情況：同意?46,978,700?股，占出席會(huì)議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的棄權(quán)?0?股，占出席會(huì)議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的?0%；股東陜西寶光集團(tuán)有限公司回避表決。??其中中小投資者表決情況：同意?122,100?股，占出席會(huì)議中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的?71.1538%；反對(duì)?49,500?股，占出席會(huì)議中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的?28.8462%；棄權(quán)?0?股，占出席會(huì)議中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的?0%。??本所律師經(jīng)核查后認(rèn)為，本次股東大會(huì)的表決程序符合《公司法》《股東大會(huì)規(guī)則》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)定，表決結(jié)果合法、有效。?????四、結(jié)論意見(jiàn)??綜上所述，本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的召集、召開(kāi)程序符合《公司法》《股東大會(huì)規(guī)則》等有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)定，出席本次股東大會(huì)的人員資格、召集人資格合法有效，本次股東大會(huì)的表決程序、表決結(jié)果合法有效。??（以下無(wú)正文）??本法律意見(jiàn)書正本一式三份，由見(jiàn)證律師簽署并加蓋本所公章后生效。??????????????（以下無(wú)正文，為法律意見(jiàn)書簽署頁(yè)）

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標(biāo)簽： 寶光股份: 寶光股份2022年第二次臨時(shí)股東大會(huì)之法律意見(jiàn)書